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證券從業資格證考試法律法規習題

發表時間:2019/11/11 18:08:24 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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1、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于()。

A、交易

B、結算

C、交收

D、清算

正確答案: C

【專家解析】證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于交收。

2、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。

A、業務決策機構--董事會--分支機構

B、董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構

C、業務決策機構--業務執行部門--董事會--分支機構

D、業務決策機構--董事會--業務執行部門--分支機構

正確答案: B

【專家解析】融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構”的架構設立和運行。

3、我國相關制度規定,證券從業人員可以買賣()。

A、可轉換債券

B、A股

C、國債

D、B股

正確答案: C

【專家解析】證券從業人員可以買賣經批準發行的國債。

4、根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定,在常規操作流程中,驗資及配號為()(T日為申購日)。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正確答案: B

【專家解析】驗資及配號在T+1日。

5、證券公司向證券交易所提出申請,并提供必要文件,經()批準后,可成證券交易所的會員。

A、中國證監會

B、證券交易所會員大會

C、證券交易所理事會

D、證券交易所會員管理部門

正確答案: C

【專家解析】經證券交易所理事會批準后,可成證券交易所的會員。

6、依據《中華人民共和國證券投資基金法》,下列選項中,屬于基金管理人應當履行的職責的是()。

A、出具基金業績報告,并提供詳細的基金托管情況

B、負責辦理基金名下的資金往來

C、安全保管基金的全部資產

D、及時向基金份額持有人分配收益

正確答案: D

【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定,基金管理人應當履行下列職責:依法募集基金,辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續;對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

7、從資本市場的發展歷程來看,()是證券監管機構的首要任務和宗旨。

A、保護投資者利益

B、證券經營機構的不斷壯大

C、保證證券交易價格的穩定

D、保證證券發行人能夠籌集到所需資金

正確答案: A

【專家解析】從資本市場的發展歷程來看,保護投資者利益,讓投資者樹立信心,是培育和發展市場的重要環節,是證券監管機構的首要任務和宗旨。

8、對在上海證券交易所上市的股票進行現金紅利派發時,股票發行人應在實施權益分派公告日()前,向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。

A、5個交易日

B、4個交易日

C、3個交易日

D、2個交易日

正確答案: A

【專家解析】對在上海證券交易所上市的股票進行現金紅利派發時,股票發行人應在實施權益分派公告日5個交易日前,向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。

9、目前,上海證券交易所標的證券范圍參照()成分股并滿足規定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數基金。

A、上證50指數

B、上證180指數

C、上證380指數

D、國債指數

正確答案: B

【專家解析】目前,上海證券交易所標的證券范圍參照上證180指數成分股并滿足規定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數基金。

10、根據(),委托指令分為買進委托和賣出委托。

A、委托訂單的數量

B、買賣證券的方向

C、委托價格限制

D、委托時效限制

正確答案: B

【專家解析】委托指令,根據委托訂單的數量,有整數委托和零數委托;根據買賣證券的方向,有買進委托和賣出委托;根據委托價格限制,有市價委托和限價委托;根據委托時效限制,有當日委托、當周委托、無期限委托、開始委托和收市委托等。

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(責任編輯:gx)

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